內控、風險與合規管理體系建設與融合專題研究

摘要：古人云“沒有規矩，不成方圓”。企業作為社會及經濟生活中一種獨特的主體，無論是其內部的組織成員，還是其運行的流程邏輯，均應在外法內規的合理約束下進行。尤其是近年來企業風險合規事件頻發，不斷為我們敲響警鐘，企業的法治體系建設與風控防范機制建設將一直在路上……

目錄：

一、政策解讀

1、內部控制、風險管理的起源與發展
2、內部控制與風險管理綜述
3、國內合規管理標準及相關文件出臺背景
4、國內主要合規管理文件要點解析
5、國務院國資委政策法規局負責人就《中央企業合規管理辦法》答記者問

二、風險事件及啟示

1、安然財務造假案
2、中航油違規開展金融衍生品交易案
3、西門子商業賄賂案
4、阿爾斯通商業賄賂案
5、奧迪、克萊斯勒反不正當競爭案
6、法國巴黎銀行金融制裁案
7、Paypal金融制裁案
8、福建晉華貿易制裁案
9、歐盟三次處罰谷歌壟斷行為案
10、Google、Facebook隱私保護案
11、康美藥業財務造假案
12、阿里巴巴互聯網平臺反壟斷案
13、滴滴數據安全合規案

三、典型案例

1、某工程建設公司內控體系建設實踐案例
2、某航空工業集團合規體系建設實踐案例
3、某大型電力集團有限公司內控合規風險一體化建設實踐案例

四、操作重點與難點

1、內控體系建設的重點與難點解析
2、合規管理如何實現與內部控制及風險管理的一體化建設

五、漢哲咨詢業務方法論

1、內部控制體系建設方法論及具體實施路徑
2、合規管理體系建設“六步法”
第一步：建立合規管理組織機構
第二步：建立合規管理運行制度
第三步：合規風險評估、重點合規領域識別
第四步：合規范圍及要點梳理
第五步：合規管理控制設計及業務流程融合
第六步：合規管理執行及執行情況監督評價

六、管理實踐

全球合規管理實踐——華為

七、工具樣例參考

1、某集團海外投資有限公司
2、全面風險及內控合規管理辦法